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面临退市风险 *ST凯迪收湖北证监局警示函
发布时间:07-110一财网  
  7月9日,阳光凯迪新能源集团有限公司(下称“阳光凯迪”)发布公告,提示子公司凯迪生态环境科技股份有限公司(下称“凯迪生态”)存在重大风险。

  公告显示,凯迪生态2017年度业绩亏损,财务报告被出具无法表示意见的审计报告。由于被深交所实施退市风险警示,7月2日起公司股票简称已更改为“*ST凯迪”。另外,凯迪生态已于近日收到湖北证监局行政监管措施决定书。

  凯迪生态面临退市风险

  6月29日,凯迪生态在深交所披露了2017年年度报告,2017年度归属于上市公司股东的净利润为-23.81亿元,而这份年报被出具了无法表示意见的审计报告。

  中审众环会计师事务所称,由于持续经营存在重大不确定性、武汉市公安局调查取证、证监会立案调查、资产减值准备计提的合理性存疑、关联方及关联交易的完整性及部分交易的实质、控股股东的认定等问题,该所对凯迪生态2017年度财务报表进行了审计,并于6月27日发表了无法表示意见的审计报告。

  凯迪生态2018年到期的有息债务本息为147.53亿元,集中兑付金额巨大,期后已经发生多起债务违约,并导致多起诉讼及部分银行账户被冻结。第一财经注意到,中票“11凯迪MTN1”违约后,16凯迪债也发生了实质违约,已是凯迪生态第二次违约。

  根据凯迪生态近日发布的公告,截至6月15日,凯迪生态到期未清偿的债务总额达到29.8亿元,部分债权人已经采取了提取诉讼、仲裁、冻结银行账户或资产等措施。根据最新统计情况,凯迪生态本部账户共有13个账户被冻结,冻结金额30.94亿元;旗下共有39家子公司82个账户被冻结,冻结金额达49.18亿元。

  鉴于凯迪生态2017年财务报告被出具了无法表示意见的审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,深圳证券交易所已经将对公司股票实施退市风险警示。

  7月2日起,公司股票简称更改为“*ST凯迪”,日涨跌幅限制为5%。自7月2日,*ST凯迪复牌以来,公司股票已经连续7个交易日跌停。

  因五大违规行为被出具警示函

  由于存在多重违规行为,凯迪生态已于近日收到湖北证监局行政监管措施决定书。

  上述决定书称:第一,凯迪生态未在法定期限内披露定期报告,违反《上市公司信息披露管理办法》第二十条的规定。二是存在到期金融机构债务逾期不能偿还的情况,但公司未及时进行披露,违反《公司债券发行及交易管理办法》第四十五条的规定。

  4月3日,凯迪生态在深交所问询函的回复公告中写到:“公司债券还本付息不存在风险,公司整体资金筹集包括经营性回款、资产处置回款及融资筹资共计120亿元。”而5月7日,凯迪生态12亿元中票“11凯迪MTN1”本息却未能兑付。

  三是募集资金使用信息披露违规。湖北证监局指出,2017年5月,凯迪生态使用闲置募集资金11.31亿元用于补充流动资金,但未按公开披露的还款计划归还用于补流的募集资金,也未及时披露有关进展情况及未按期归还的原因。2018年初,将4.02亿元电厂建设募集资金从专户转入一般银行账户使用,未按程序审议并进行披露,这违反了《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上市公司信息披露管理办法》规定。

  四是存在大股东及其关联方非经营性资金占用情形,违反《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定。

  五是阳光凯迪董事长陈义龙未在上市公司担任职务,但存在公司重要决策由其控制的情形,违反《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《上市公司治理准则》以及《上市公司信息披露管理办法》有关规定。

  按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《公司债券发行及交易管理办法》第五十八条的规定,湖北证监局决定对凯迪生态采取出具警示函的行政监管措施。

  近日,凯迪生态先后收到董事长李林芝、董事徐尹的辞职报告。凯迪生态表示,李林芝辞职系个人身体原因。由于公司董事会秘书空缺,董秘相关职责由董事长代行,董事长辞职后导致董秘职责无人行使,公司将从董事、高管中尽快推选人员履行董秘职责。
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